上海主板要求吗?
上交所2018年修订了《证券市场禁入规定》,明确上市公司及董监高违法的禁入情形和期限,同时,证监会以行政指导方式提示行业风险,并披露了部分警示案例。 本次修订主要对原规定的7类违法行为增加了上市公司、董监高的法律责任,同时,对原规定的3类违法违规行为增设了“情节严重”的情形;对原规定的6种市场禁入类型进行了合并,统一规范为5类,并在条款中增加设置了“不构成犯罪的,可以予以行政警告或者一定数额罚款”的内容。
在明确具体禁入条件的基础上,还进一步完善了相关制度安排。对于具有重大影响的案件,将引入责任追究集体决策机制,实施主审法官制,通过合议庭会议、专业法官会议等方式集体研究、审慎决定。 对于存在重大违法违规行为的当事人,拟作出特别发行上市审查意见的,在提出初步审查意见前,上交所将向证监会报告有关情况,由证监会依法作出决定。