如何加强证券行业监管？
近年来，中国证券市场快速发展，证券公司及证券从业人员违法违规案例时有发生，严重侵害了消费者的合法权益。为使该行业健康发展，加强对证券行业的监管迫在眉睫。
一、加强证券行业监管的意义
1、能够保护证券市场信息资源。证券市场信息是一种特殊的信息资源，它对国家的宏观调控、企业的融资经营、个人的投资理财，都具有重要的影响，所以必须对证券市场信息资源有效监管。
2、能够规范证券公司行为。只有加强对证券公司行为的监管，才能防止其过度营销、违背客户意愿营销、违规成交等行为，才能维护市场竞争秩序，保护投资者的合法权益。
3、能够保证投资者得到公平交易。只有加强对证券公司的监管，才能约束其操作行为，使其不能垄断市场、不能操控市场价格、违反价格构成、不能欺骗和误导客户，保证投资者得到公平交易。
二、当前证券行业监管中存在的问题
1、对证券公司的监管还处于较为松散的阶段。虽然证监会要求证券公司必须接受证监会和当地证券监管部门的监管，但目前这两方面的监管工作还处于比较松散的阶段，缺乏统一的监管机制。
2、对证券从业人员的监管不够到位。大部分证券公司的负责人有较丰富的经验，但由于不少证券公司采取股东承包制负责人，证券公司的一切行为都由负责人控制，在这种情况下，对证券从业人员的行为很难进行合理的监管。
3、对证券公司的风险控制管理较差。虽然如今不少证券公司都实行内部控制管理，但受人为因素的影响较大，当公司负责人更换后，可能新班子会重新组建一套控制体系，内部控制变的一文不值。而且在一些证券公司，内部控制只是徒有虚名，并未发挥其应有的作用。
三、加强证券行业监管的措施
1、完善监管体系。可授权行业自治组织（证券业协会）对证券公司进行监管，完成政府相关职能的转移。进一步整合监管资源，形成统一高效的监管体系，完善相关法规，对证券公司实行分类监管。
2、完善对证券公司高管人员的认定和监管。建议由中国证监会认定证券公司的董事长、总经理等高管人员，提高其任职门槛，并对其任职风险进行监管；同时对高管人员的任免也应有严格的程序规定，以避免临时董事会决议侵害中小股东的利益。
3、加大对证券公司的风险控制管理。对证券公司实行牌照管理，建立人员进出、业绩考评、岗位轮换、任期终止等一整套严格管理制度，同时实行违规责任追究制，规范证券公司的经营行为。